Комплаенс (устранение юридических рисков)
Юридический комплаенс — это часть системы управления/контроля в организации, связанная с комплаенс-рисками — рисками несоответствия, несоблюдения требований законодательства, нормативных документов.
А также, правил и стандартов надзорных органов, отраслевых ассоциаций и саморегулируемых организаций, кодексов поведения и так далее.
Мировые тенденции, внедряемые государственными органами в сферу бизнеса, часто приводят к принятию множества регулятивных норм.
Несоответствие им ведет к накладыванию штрафных санкций на компанию. Однако эти финансовые и репутационные потери можно предотвратить, обратившись к адвокату, предоставляющему услуги комплаенса.
Комплаенс (англ. compliance — соответствие; происходит от глагола to comply — соответствовать) — буквально означает (см. в Оксфордском словаре английского языка) Соблюдение — действие в соответствии с запросом или указанием; повиновение (англ. compliance is an action in accordance with a request or command, obedience). «Комплаенс» представляет собой соответствие каким-либо внутренним или внешним требованиям, или нормам.
Wikipedia.org
Процедура комплаенса — комплекс мер по предотвращению незаконных действий сотрудников компании, внедрению в коллектив предприятия корпоративной этики, основанной на уважении к требованиям закона.
Адвокат не только может выступать представителем компании в отношениях с комплаенс-специалистами при заключении договора об оказании услуг. Но и сам участвует при проведении комплаенса в качестве эксперта в области правовых вопросов деятельности компании.
Юридический комплаенс: сфера применения
Сфера применения процедуры комплаенса: от аудита и сферы инвестиций до разрешения конфликтов на международном рынке.
Комплаенс положительно влияет на репутацию компании, помогает самой компании успешно развиваться. И становится одной из гарантий успешного сотрудничества с партнерами.
При комплаенсе аудиту подвергается множество угроз и рисков, связанных с безопасностью и развитием компании. Среди них:
- нарушение основных норм и правил, установленных законодательством;
- налоговые нарушения;
- нарушения при проведении транзакций;
- нарушение обязательств по заключенным договорам;
- угроза потери активов компании;
- риски осуществления инвестиционных проектов;
- некомпетентность сотрудников;
- мошенничество и злоупотребления сотрудников;
- любые иные угрозы финансовых и репутационных потерь компании.
При инвестировании, комплаенс может заказать как компания, привлекающая инвестиции, так и инвестор. Компания может выявить свои слабые места, чтобы устранить возможные риски. А инвестор получает информацию о стабильности и надежности контрагента.
Юрист в рамках проведения процедуры комплаенса, перед вступлением компании в сделку, проверяет всю документацию. В том числе и идентификационные документы, подтверждающие регистрацию компании, отношения по другим договорам.
Часто компании обмениваются комплаенс-специалистами для оценки состояния компании-партнера.
Следует отметить, что на международном рынке процедура комплаенса, так же как due diligence стала неотъемлемой частью подготовки к сотрудничеству. И активно используемым инструментом решения конфликтных ситуаций между компаниями.
Юридический комплаенс — не только гарант надежности и хорошей репутации компании. Он часто помогает выявить и устранить уязвимые места в работе, ставшие причиной возникновения конфликта, для дальнейшего успешного сотрудничества, основанного на компромиссе.
Однако следует понимать, что в этом случае контрагент имеет право потребовать провести комплаенс по международному стандарту процедуры, установленному в ряде международных договоров.
Комплаенс в Украине
Украинское законодательство не регулирует процедуру комплаенса. Однако понятие это часто встречается во множестве положений и правилах, регулирующих отдельные виды деятельности предприятий в стране.
Также упоминание о комплаенсе можно найти в ЗУ “О банках и банковской деятельности”. В пункте 5 статьи 19 Закон требует для получения банковской лицензии предоставить документы о соответствии главного комплаенс-менеджера, т.е. одного из специалистов по управлению рисками, квалификационным требованиям.
Одной из наиболее известных наработок комплаенса является внедрение системы сообщений о нарушениях в компании. Многие крупные украинские компании уже переняли эту практику и сообщают об ощутимых изменениях в работе сотрудников.
Такая система является полностью открытой, сотрудники проинформированы о ее работе. Сообщения о нарушениях могут быть поданы как сотрудниками, так и клиентами.
Они остаются полностью конфиденциальными и проверяются руководством. Это повышает качество работы в компании и положительно влияет на ее имидж.
Юридический комплаенс: система управления рисками
Наиболее важными элементами эффективной комплаенс-программы можно назвать:
- систему управления рисками;
- систему сообщения о нарушениях в компании (открытая для клиентов);
- мониторинг и аудит рисков;
- эффективную коммуникацию по вопросам комплаенс-программы;
- принятие руководством процедуры комплаенса и содействие ее осуществлению;
- готовность корректировать политику компании в соответствии с результатами комплаенса;
- прозрачность проведения комплаенс-программы и возможность проверки работу комплаенс-специалиста.
Специалист должен иметь обширнейшие знания и квалификацию для качественного проведения комплаенса. Поэтому часто осуществляют эту процедуру группы специалистов с разнопрофильным образованием. Комплаенс-специалист должен уметь:
- обозначить возможные риски в работе компании;
- проанализировать деятельность, документацию и ресурсы компании на наличие возможных рисков;
- выявить нарушения в работе компании, несоответствие требованиям законодательства;
- разработать комплаенс-систему мер по предупреждению рисков и устранению нарушений в компании;
- оценить работу коллектива, выявить возможные противозаконные действия сотрудников;
- внедрить систему комплаенс-контроля, с которой может работать как руководство компании, так и клиенты.
Отдельным видом комплаенса является антикоррупционный комплаенс. На этапе активной борьбы с коррупцией в Украине многие компании несут серьезные репутационные и финансовые потери при раскрытии случаев взяточничества.
Поэтому гораздо лучше не просто выявить, но и максимально снизить риск совершения сотрудниками предприятия любого коррупционного правонарушения в будущем.
Для этого специалист по антикоррупционному комплаенсу проводит:
- корпоративное обучение сотрудников с предупреждением их об административной и уголовной ответственности за взятки;
- подготовка системы оформления документации и внедрение системы анонимных сообщений о нарушениях в компании для снижения рисков, связанных, в том числе с коррупцией;
- правовая оценка решений и действий государственных органов, занимающихся выявлением случаев коррупции;
- консультация по антикоррупционному законодательству Украины.
Адвокат и процедура комплаенса
Перед тем, как провести комплаенс в своей компании, руководство должно выбрать опытных и квалифицированных специалистов для его осуществления. Среди которых обязательно должен быть адвокат.
Квалифицированный юрист защитит права клиента и предупредит возможные риски, связанные с внедрением новой процедуры в компанию.
Юридическая Компания «Гранд Иншур» (GRAND INSUR Law company) предоставляет следующие услуги в сфере комплаенса.
- Консультация по вопросам комплаенса.
- Разработка программы комплаенса в соответствии с требованиями законодательства.
- Проверка корпоративных документов на соответствие нормативным требованиям.
- Мониторинг бизнес-партнеров с применением комплаенс-механизмов.
- Проверка действий самого комплаенс-специалиста в компании на эффективность и правомерность.
- Управление рисками при заключении новых сделок.
- Создание системы отчетности об инцидентах, имеющих значение для выявления рисков.
- Выявление случаев правонарушений внутри компании от небрежности до мошенничества и коррупционных правонарушений сотрудников компании.
- Разработка корпоративных документов для закрепления результатов комплаенса в компании. Создание кодекса поведения сотрудника и кодекса корпоративной этики в компании, способствующих созданию ориентиров для коллектива.
- Оценка результатов процедуры комплаенса и разработка рекомендаций по изменению внутренней политики компании с учетом наработок комплаенса.
- Представительство интересов клиента по вопросам, связанным с комплаенсом. Правовое обоснование результатов процедуры при защите интересов клиента.
Юридический комплаенс — сложный и многогранный процесс оценки работы всего предприятия. Для последующего улучшения его работы и устранения всех возможных угроз и рисков для компании.
Проведение этой процедуры требует обязательного участия адвоката, как специалиста в правовых вопросах.
Он может быть задействован в самой процедуре комплаенса для оценки рисков и устранения нарушений юридического характера.
В то же время, адвокат оказывает услуги представительства интересов компании во взаимодействии с комплаенс-специалистами, защищая права и интересы клиента.